法令・規則・倫理誤り発見
顧客との関係に関する以下の記述のうち、誤っているものはどれか。
A.顧客から強い要望があった場合、顧客の適性を無視して投資性商品を勧奨することが認められる← 正解
✓ 正解です。この記述が誤りで、顧客の強い要望であっても、適性に反する勧奨は行ってはいけません。適合性原則に違反します。
B.顧客に対して情報提供を行う際は、顧客の知識・経験・財産状況を勘案する必要がある
✓ この記述は正しい。顧客の知識・経験・財産状況に合わせた情報提供が求められています。
C.重要な情報について、故意に顧客への説明を省略することは禁止されている
✓ この記述は正しい。重要情報の説明省略は禁止事項です。
D.顧客の最善の利益を図ることは、証券外務員の基本的な職務である
✓ この記述は正しい。顧客本位の原則として、顧客の最善の利益を図ることが要求されます。
この問題のポイント
この記述が誤りで、顧客の強い要望であっても、適性に反する勧奨は行ってはいけません。適合性原則に違反します。