法令・規則・倫理誤り発見
取引報告書に関する以下の記述のうち、誤っているものはどれか。
A.取引報告書は、取引成立後できるだけ速やかに顧客に交付する必要がある
✓ この記述は正しい。取引報告書の迅速な交付は義務です。
B.取引報告書に記載する手数料は、顧客が容易に確認できるよう明記すべきである
✓ この記述は正しい。手数料の明記は重要な情報開示です。
C.顧客が希望すれば、取引報告書の交付を省略することが認められる← 正解
✓ 正解です。この記述が誤りで、顧客の希望であっても取引報告書交付は原則省略できません。法定義務です。
D.取引報告書には、約定日時・数量・価格等の重要情報を記載する必要がある
✓ この記述は正しい。重要情報の記載は取引報告書の必須事項です。
この問題のポイント
この記述が誤りで、顧客の希望であっても取引報告書交付は原則省略できません。法定義務です。